A．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
B．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金
D．自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利
22．投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（ ）事務(wù)。
A．具體投資項(xiàng)目的決策
B.確定投資品種
C．確定投資事項(xiàng)
D．確定具體的資產(chǎn)配置策略
23．下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失
B．由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損考試大論壇
D．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
24．下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有（ ）。
A．委托他人代為買賣證券
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作
C．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
D．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
25．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A．證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作
C．投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
26．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?BR> A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C．經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
27．證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的（ ?。┩茝V集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
A．集合資產(chǎn)管理合同
B．集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
C．集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
28．證券公司不得接受本公司（ ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A．董事
B．監(jiān)事
C．從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
29．證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有（ ）。
A．融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D．強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額
30．當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有（ ?。?。
A．調(diào)整維持擔(dān)保比例
B．調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
C．調(diào)整融資、融券保證金比例
D．調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
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