2013年證券交易第二章證券交易程序同步測試習(xí)題
導(dǎo)讀: 證券交易第二章證券交易程序同步測試習(xí)題,包括參考答案及解析,同時提供第二章在線估分供考生練習(xí)!
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)
1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為( ?。?。
A.可實現(xiàn)成交量的價格
B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
C.買入申報與賣出申報價位相同,以該價格為成交價
D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量,委托指令分為( ?。?。
A.整數(shù)委托
B.賣空委托
C.零數(shù)委托
D.買空委托
3.開立證券賬戶應(yīng)堅持( ?。┰瓌t。
A.合規(guī)性
B.一致性
C.合法性
D.真實性
4.特殊法人機構(gòu)經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請,可開立多個證券賬戶,下列屬于特殊法人機構(gòu)的是( ?。?。
A.保險公司
B.證券公司
C.合格境外機構(gòu)投資者
D.社會保障類公司
5.根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格的確定原則為( ?。?
A.買入申報與賣出申報價位相同,以該價格為成交價
B.買入申報價格高于即時揭示的賣出申報價格時,以即時揭示的賣出申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時,以即時揭示的買人申報價格為成交價
D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,下列說法正確的有( )。
A.充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全,便利投資者交易,有利于證券行業(yè)創(chuàng)新,防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則
B.證券公司負責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶,存管銀行負責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C.該制度的主要特點有:單銀行制、券商是會計、銀行是出納
D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。
A.證券賬號
B.日期
C.品種
D.買賣方向
8.關(guān)于市價委托與限價委托下列說法正確的有( )。
A.市價委托下,證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券
B.市價委托的缺點是沒有價格上的限制,成交價格有時會不盡如人意,造成投資者損失
C.限價委托下,證券經(jīng)紀商必須以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券
D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易,上海證券交易所另有規(guī)定的除外
9.競價的結(jié)果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
10.委托指令有多種形式,可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是( )。
A.開市委托
B.收市委托
C.市價委托
D.限價委托
1.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為( ?。?。
A.可實現(xiàn)成交量的價格
B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
C.買入申報與賣出申報價位相同,以該價格為成交價
D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量,委托指令分為( ?。?。
A.整數(shù)委托
B.賣空委托
C.零數(shù)委托
D.買空委托
3.開立證券賬戶應(yīng)堅持( ?。┰瓌t。
A.合規(guī)性
B.一致性
C.合法性
D.真實性
4.特殊法人機構(gòu)經(jīng)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請,可開立多個證券賬戶,下列屬于特殊法人機構(gòu)的是( ?。?。
A.保險公司
B.證券公司
C.合格境外機構(gòu)投資者
D.社會保障類公司
5.根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定,連續(xù)競價時,成交價格的確定原則為( ?。?
A.買入申報與賣出申報價位相同,以該價格為成交價
B.買入申報價格高于即時揭示的賣出申報價格時,以即時揭示的賣出申報價格為成交價
C.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時,以即時揭示的買人申報價格為成交價
D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,下列說法正確的有( )。
A.充分體現(xiàn)了“保護客戶資產(chǎn)安全,便利投資者交易,有利于證券行業(yè)創(chuàng)新,防范證券系統(tǒng)風(fēng)險向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則
B.證券公司負責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶,存管銀行負責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C.該制度的主要特點有:單銀行制、券商是會計、銀行是出納
D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
7.委托指令的基本要素包括但不限于( )。
A.證券賬號
B.日期
C.品種
D.買賣方向
8.關(guān)于市價委托與限價委托下列說法正確的有( )。
A.市價委托下,證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券
B.市價委托的缺點是沒有價格上的限制,成交價格有時會不盡如人意,造成投資者損失
C.限價委托下,證券經(jīng)紀商必須以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券
D.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續(xù)競價期間的交易,上海證券交易所另有規(guī)定的除外
9.競價的結(jié)果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
10.委托指令有多種形式,可以按照不同的依據(jù)來分類。下列屬于按照委托價格分類的是( )。
A.開市委托
B.收市委托
C.市價委托
D.限價委托
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