31．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（　?。?
　　A．證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
　　B．舉報(bào)制度
　　C．信息披露
　　D．檢查制度
　　32．在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有（　　）。
　　A．價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
　　B．按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則
　　C．客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則
　　D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
　　33．證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（　　）。
　　A．股份編碼
　　B．股份名稱
　　C．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
　　D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
　　34．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。
　　A．有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理
　　B．登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%
　　C．最近2年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為
　　D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
　　35．股份發(fā)行登記包括（　　）。
　　A．首次公開(kāi)發(fā)行登記
　　B．增發(fā)新股登記
　　C．送股登記
　　D．配股登記
　　36．關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說(shuō)法正確的是（　?。?
　　A．結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向登記結(jié)算公司提出申請(qǐng)撤銷其結(jié)算賬戶
　　B．結(jié)算參與人應(yīng)在中國(guó)結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶
　　C．結(jié)算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額
　　D．結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的最后一個(gè)交易日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金
　　37．證券公司提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括（　?。?
　　A．當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
　　B．證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為
　　C．除外事項(xiàng)
　　D．爭(zhēng)議或者糾紛解決方式
　　38．以下屬于證券交易的基本過(guò)程的是（　?。?
　　A．開(kāi)戶
　　B．委托
　　C．轉(zhuǎn)讓
　　D．申報(bào)
　　39．為防范風(fēng)險(xiǎn)，買斷式回購(gòu)（　　）的比例應(yīng)符合中國(guó)人民銀行對(duì)回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
　　A．首期結(jié)算金額
　　B．回購(gòu)債券面額
　　C．債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息
　　D．到期交易凈價(jià)
　　40．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是（　?。?
　　A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
　　C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．管理風(fēng)險(xiǎn)
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