11．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（　?。?。
　　A．業(yè)務對象的同一性
　　B．經(jīng)紀業(yè)務的中介性
　　C．客戶指令的權(quán)威性
　　D．客戶資料的保密性
　　12．證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括（　?。?
　　A．證券的存管和過戶
　　B．債券和資金的清算交收及相關(guān)管理
　　C．對上市公司進行監(jiān)管
　　D．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記
　　13．投資者作為委托人，必須履行的法律義務有（　?。?
　　A．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核
　　B．繳存交易結(jié)算資金
　　C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交
　　D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務
　　14．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（　　）。
　　A．股東大會同意本次配股的決議
　　B．法律意見書
　　C．中國證監(jiān)會同意配股函
　　D．配股說明書
　　15．證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（　?。?
　　A．證券交易與證券發(fā)行相互促進、相互制約
　　B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
　　C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
　　D．證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行
　　16．固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（　　）。
　　A．交易商之間的交易
　　B．交易商與客戶之間的交易
　　C．客戶與客戶之間的交易
　　D．交易商與交易所之間的交易
　　17．集合資產(chǎn)管理計劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列（　?。┩顿Y行為。
　　A．將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購
　　B．將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途
　　C．將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
　　D．將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的15%
　　18．下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有（　?。?。
　　A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
　　B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
　　C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
　　D．由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失
　　19．證券公司融資融券業(yè)務管理風險控制的措施包括（　?。?。
　　A．制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務人員管理制度和業(yè)務知識的培訓
　　B．對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人單崗復核、審批，并強制留痕
　　C．公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶報考進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施
　　D．公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核
　　20．創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下（　?。┣樾沃坏模钲谧C券交易所有權(quán)對其股票交易實行其他風險警示處理。
　　A．按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準撤銷退市風險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準恢復上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
　　B．公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常
　　C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)
　　D．公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議
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