2013年證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算同步測試習(xí)題
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一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)符合題目要求,請選出正確的選項(xiàng))1.目前,我國對( ?。?shí)行T+3滾動交收方式。
A.A股
B.基金
C.回購交易
D.B股
2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過( ?。┑慕灰浊逅阆到y(tǒng)進(jìn)行的。
A.證券公司
B.托管銀行
C.登記計(jì)算有限公司
D.上市公司
3.以下不屬于股份登記的是( ?。?。
A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記
B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記
D.配股登記
4.證券登記實(shí)行證券登記申請人( ?。?,證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
A.申報(bào)制
B.注冊制
C.申請制
D.審核制
5.在采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下,投資者申購后,( )根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確認(rèn)認(rèn)購股數(shù),然后由登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
A.證券公司
B.證券交易所
C.主承銷商
D.證券發(fā)行人
6.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后( ?。┙灰兹諆?nèi)向登記結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
A.1個(gè)
B.2個(gè)
C.3個(gè)
D.5個(gè)
7.送股股份登記是根據(jù)( ?。Q議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例,按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù),主動為其增加股數(shù),從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.主承銷
D.上市公司股東大會
8.從現(xiàn)實(shí)情況來看,各市場采用的滾動交收周期時(shí)間長短不一,美國證券市場采?。ā 。?。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
9.投資者買賣證券的步是要向( ?。┥暾堥_立證券賬戶,用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.托管銀行
10.為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于因各種因素造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失,下列( ?。┮蛩夭话ㄔ趦?nèi)。
A.技術(shù)故障
B.操作失誤
C.不可抗力
D.管理不善
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