本大題共40小題,每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、
發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如做回撥安排,發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易所。( ?。?br>
112、
定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。( ?。?br />
113、
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息。( ?。?
114、
如果客戶采用自助委托方式,則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后,即視同確認了身份。( )
115、
股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購,除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外,同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。( ?。?
116、
我國債券交易傭金標準由證券登記結(jié)算公司制定,并報證券交易所備案。( ?。?
117、
在計算保證金金額時,國債折算率最高不超過95%。:( ?。?
118、
上海證券交易所規(guī)定:集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后,應通過會籍辦理系統(tǒng),在每月前5個工作日內(nèi),向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值);在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi),向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。( ?。?br />
119、
證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差,這種收益較確定。( ?。?br />
120、
結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金,僅用于證券交易結(jié)算。( ?。?