本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中,只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、
假設(shè)2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112.15元,折算率定為1.10,有一客戶擁有該債券1000手,則該客戶可融入的資金量為( ?。┰?。
A.1019545
B.1121500
C.1233650
D.2342220
2、
上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量,按照( ),自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.無償送股比例
B.有償送股比例
C.有效送股比例
D.約定送股比例
3、
深圳交易所配股認(rèn)購期為( )個工作日。
A.3
B.5
C.7
D.10
4、
上海證券交易所和深圳證券交易所自( )起實行退市風(fēng)險警示制度。
A.2003年4月2日
B.2003年4月3日
C.2003年5月8日
D.2004年5月8日
5、
上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( ?。┦?含)以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。
A.1000
B.5000
C.10000
D.50000
6、
有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數(shù)按360天計算,回購到期時這筆交易的購回資金為( )萬元。
A.15.379
B.16.412
C.17.312
D.18.365
7、
會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)不包( ?。?。
A.每個交易日上午9:00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形,應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
C.每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告
D.每個會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見
8、
對于市場風(fēng)險的控制,單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的( ?。r,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
9、
境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請可成為我國證券交易所的( )。
A.普通會員
B.特別會員
C.正式會員
D.臨時會員
10、
全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于( ?。┑南嗤?
A.質(zhì)押式回購
B.債券遠(yuǎn)期交易
C.債券期貨交易
D.現(xiàn)券買賣