1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（ ?。┴?fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A．證券公司
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ?。?。
A．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ?。?。
A．投資銀行業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．自營業(yè)務(wù)
5. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（ ?。?。
A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B．住址證明
C．已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D．融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（ ?。?。
A．0
B．成交金額的1.5‰
C．成交金額的1‰
D．成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（ ?。┎回?fù)保密義務(wù)。
A．客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B．客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C．客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其（ ?。?。
A．發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià)
B．主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)
C．發(fā)行價(jià)
D．集合競價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日（ ）起恢復(fù)交易。
A．11：00
B．10：30
C．13：00
D．10：00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（ ?。?。
A．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
B．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
C．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D．以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
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