一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃


2、 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（　?。┵I入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A．5個(gè)
B．6個(gè)
C．7個(gè)
D．8個(gè)


3、 （　　）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)


4、 我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割的時(shí)間是（　?。?。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日


5、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（　?。?。
A．對(duì)委托人撤單的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報(bào)撤單要通過場(chǎng)內(nèi)交易員


6、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（　?。┴?fù)責(zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券清算機(jī)構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司


7、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（　?。?。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃


8、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)不包括（　?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)


9、 債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（　?。?。
A．現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購期限
D．資金的年收益率


10、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（　?。┰嗣駧拧?br>A．1 000萬
B．5 000萬
C．1億
D．5億