51、
股權(quán)登記是指( )將所有股東持有的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。
A.發(fā)行公司
B.證券交易所
C.結(jié)算公司
D.證券公司
52、
( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
53、
根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定,申購(gòu)數(shù)量不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍,但最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( ?。?
A.999.9萬(wàn)股
B.9999.9萬(wàn)股
C.99999.9萬(wàn)股
D.100000萬(wàn)股
54、
證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于( )向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
A.每年4月30日前
B.每月前7個(gè)工作日內(nèi)
C.每年7月30日前
D.每月后7個(gè)工作日內(nèi)
55、
融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( ?。?。
A.收盤價(jià)
B.前一日平均收盤價(jià)
C.最新成交價(jià)
D.凈值
56、( ?。┦侨珖?guó)銀行問債券市場(chǎng)的主管部門。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算公司
57、
為了保證場(chǎng)內(nèi)證券交易的公開、公平、公正,使其高效、有序地進(jìn)行,證券交易所制定了交易原則和規(guī)則。下列各項(xiàng)不符合交易原則的是( ?。?。
A.價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則
B.同價(jià)位的申報(bào),依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.價(jià)格低的買入申報(bào)優(yōu)于價(jià)格高的買入申報(bào),價(jià)格高的賣出申報(bào)優(yōu)于價(jià)格低的賣出申報(bào)
D.價(jià)格高的買人申報(bào)優(yōu)于價(jià)格低的買入申報(bào),價(jià)格低的賣出申報(bào)優(yōu)于價(jià)格高的賣出申報(bào)
58、
單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( ?。┮韵聲r(shí),交易所可以在下一次交易日恢復(fù)其融資買入,并向市場(chǎng)公布。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
59、
關(guān)于營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程,在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求方面,下列說法不正確的是( ?。?
A.電腦人員可兼任清算員
B.資金存取和其他崗位不得合并
C.營(yíng)業(yè)部工作人員應(yīng)遵紀(jì)守法、規(guī)范操作、自覺維護(hù)客戶權(quán)益
D.營(yíng)業(yè)部電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門的人員要嚴(yán)格分開
60、
證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的( ?。?。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%