本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、
如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率,以下說(shuō)法不正確的是( ?。?br>A.投資者在資金賬戶上存入若干現(xiàn)金
B.拋出部分證券,并用收入償還負(fù)債
C.投資者在其他渠道融資融券,以維持最低保證金率
D.若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求,券商有權(quán)將其所持證券平倉(cāng)
2、國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由( )確定并向市場(chǎng)公布。
A.證券公司
B.國(guó)務(wù)院
C.財(cái)政部
D.證券交易所
3、
BSB公司以30元的市價(jià)發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價(jià)格發(fā)行200000張權(quán)證,使得持有者以每股40元的價(jià)格購(gòu)買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為( ?。?。
A.3000000元200000元
B.500000元200000元
C.500000元8000000元
D.1000000元8000000元
4、
證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為( ?。?
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
5、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料之日起( ?。﹤€(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。
A.5
B.10
C.20
D.30
6、
開立證券賬戶的基本原則是( )。
A.合法性和公正性
B.合法性和真實(shí)性
C.真實(shí)性和公開性
D.公正性和公平性
7、
根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定,買賣雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后,通過(guò)同一證券商席位,以大宗交易申報(bào)的形式在交易日( ?。┲拜斎虢灰紫到y(tǒng),由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。
A.11:25
B.13:30
C.14:55
D.15:00
8、
下列不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( ?。?。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
9、
回購(gòu)交易到期反向成交時(shí),由( ?。╇娔X系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A.證券公司
B.交易所
C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.交易雙方
10、
托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶,名稱為( ?。?。
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B.證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C.托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D.證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱