11、 證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（　　）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交


12、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取（　?。?。
A．臨時(shí)停市
B．技術(shù)性停牌
C．休市半天
D．政策性停牌


13、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（　?。?。
A．驗(yàn)證
B．審單
C．查驗(yàn)資金和證券
D．審查投資者的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力


14、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于（　?。┢饘?shí)施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日


15、某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（　?。┰?br>A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80


16、 關(guān)于清算與交收，說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移


17、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬于客戶義務(wù)的是（　?。?br>A．按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)
B．保存交易記錄等資料至少7年
C．對(duì)資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾
D．按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)


18、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（　?。┱酆舷嗉佣?。
A．收益率
B．面值
C．折合數(shù)
D．折算率


19、 證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（　?。?。
A．場內(nèi)交易員
B．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
C．營業(yè)部終端處理機(jī)
D．交易所電腦主機(jī)


20、 交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（　?。?。
A．國債
B．企業(yè)債
C．融資券
D．特種金融債券