141、在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券。
142、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)。
143、個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。
144、證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。
145、證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。
146、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。
147、信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。
148、系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。
149、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
150、證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。
2002年證券資格考試交易真題
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