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2002年證券資格考試交易真題

來源:233網(wǎng)校 2007年11月11日
導(dǎo)讀:
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21、一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )交易契約行為。
A.一次
B.三次
C.四次
D.二次
22、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括()。
A.道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明
D.職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心
23、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()人,且不少于本單位總?cè)藬?shù)的()。
A.15%
B.38%
C.510%
D.210%
24、中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》,從()等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。
A.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境
B.硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理
C.人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
D.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理
26、()是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。
A.交易性過戶
B.非交易性過戶
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D.柜臺過戶
27、證券買賣雙方在交易達(dá)成后,按證券交易所的規(guī)定,在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為()
A.當(dāng)日交收
B.次日交收
C.例行日交收
D.特約日交收
28、上市公司應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后( )日內(nèi)編制完成年度報告。
A.120
B.60
C.90
D.150
29、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)[1998]4號《上市公司股東大會規(guī)范意見》,利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后,公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。
A.1個月
B.45天
C.2個月
D.90天
30、上市公司召開股東大會,應(yīng)于股東大會召開前( )刊登召開股東大會通知。
A.30日
B.40日
C.20日
D.10日
31、目前,我國對()實行T+3交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金券
D.債券

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