32、準(zhǔn)確地說(shuō)，（ ）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
33、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）%。
A．10
B．20
C．30
D．40
34、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為（ ）兩種。
A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)
D．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
35、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
A．發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員
B．出租車司機(jī)
C．通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D．根據(jù)技術(shù)分析方法研判證券交易價(jià)格變化趨勢(shì)的人員
36、折算率由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（），對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易品種計(jì)算并公布可用以國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A．市場(chǎng)利率
B．市場(chǎng)價(jià)格
C．風(fēng)險(xiǎn)
D．面值
37、下面的（ ）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A．市場(chǎng)性
B．連通性
C．經(jīng)濟(jì)性
D．公平性
38、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ）

A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)
B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
39、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書(shū)面報(bào)告。
A．7
B．15
C．20
D．30
40、設(shè)某年6月底某品種國(guó)債的現(xiàn)貨收盤(pán)價(jià)為145.6元,折算率定為1.40,有一客戶初始交易前在某證券公司開(kāi)設(shè)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處的債券賬戶內(nèi)存有同品種國(guó)債券面值1000手.計(jì)算該客戶可融入的資金量.
A．1250000
B．1455000
C．1400000
D．1350000
41、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（ ）。
A．統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
B．分帳管理、計(jì)息、對(duì)帳、嚴(yán)禁信用交易、存取款自由
C．財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配管理
D．財(cái)務(wù)收支管理