11、
下列關(guān)于凈額清算的說法錯誤的是( ?。?。
A.目前,通過證券交易所達(dá)成的交易,多采取多邊凈額清算
B.凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù),提高清算效率
C.采用凈額清算方式清算價(jià)款時,同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不可以合并計(jì)算
D.采用凈額清算方式清算證券時,同一清算期內(nèi)同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
12、維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例,計(jì)算公式為( ?。?。
A.
B.
C.
D.
13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是( )。
A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額
B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶
C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶
D.投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額
14、
中國人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為( ?。?。
A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券交易所
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
15、
在特殊情況下,由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時,結(jié)算參與人經(jīng)中國結(jié)算上海分公司同意也可以使用( ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。
A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.書面劃款憑證
D.電話劃款憑證
16、
投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的,證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
17、
( )是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。
A.證券開戶
B.證券登記
C.證券過戶
D.證券結(jié)算
18、
在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中,如果相關(guān)人對( ?。┐胧┯挟愖h的,可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A.限制相關(guān)證券賬戶交易
B.上報(bào)中國證監(jiān)會查處
C.報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D.書面警示
19、
下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯誤的是( ?。?。
A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量,由申報(bào)方?jīng)Q定
B.上海證券交易所規(guī)定,當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時,申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請
C.申報(bào)方數(shù)量不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報(bào)數(shù)量成交
D.申報(bào)方價(jià)格不明確的,上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買人或最高價(jià)格賣出
20、
除權(quán)(息)日的證券買賣,除了證券交易所另有規(guī)定的以外,按( ?。┳鳛橛?jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
A.除權(quán)(息)價(jià)
B.前開盤價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.開盤價(jià)