41、
會(huì)員受到證券交易所暫?;蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起( ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.15
42、
下列關(guān)于交易席位的使用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.席位不得退回,不得轉(zhuǎn)讓
B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用
C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位
D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后,會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)
43、
證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的( )為單位生成清算數(shù)據(jù)。
A.清算編號(hào)
B.證券賬戶
C.資金賬戶
D.交易單元
44、
上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià),應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于( ?。﹤€(gè)基點(diǎn),單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于( ?。┦帧?br />A.51000
B.105000
C.155000
D.201000
45、
首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向( )詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
B.個(gè)人投資者
C.上市公司
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
46、
關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的程序作出決定
D.在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)
47、
投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納( ?。?br />A.過戶費(fèi)
B.傭金
C.結(jié)算費(fèi)
D.印花稅
48、
結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.一般存款賬戶
B.證券賬戶
C.資金交收賬戶
D.資金賬戶
49、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣( ?。﹥|元,凈資本不低于人民幣( ?。﹥|元。
A.2;1
B.5;3
C.8;5
D.10;8
50、
證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是,具有( )家以上的營(yíng)業(yè)部,且布局合理。
A.15
B.20
C.25
D.30