1．證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報告義務(wù)，于每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。（ ?。?
2．新中國證券交易市場的建立始于1984年。（ ?。?
3．深圳證券交易所于1991年開業(yè)。（ ?。?
4．金融衍生工具的價格取決于金融衍生品價格的變動。（ ）
5．遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，且遠(yuǎn)期交易與現(xiàn)貨交易一樣都以獲取標(biāo)的物為目的，期貨交易則不然。（ ）
6．投資者、證券自營商都可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。（ ?。?
7．現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。（ ?。?
8．指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。（ ?。?
9．在實(shí)際運(yùn)用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。（ ）
10．證券交易所系統(tǒng)主機(jī)接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的，訂單失效。（ ?。?
11．同一投資者可以用不同的名稱分別開立資金賬戶和證券賬戶。（ ?。?
12．證券經(jīng)紀(jì)商對投資者的委托指令審查合格后，要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過程稱為“委托”。（ ?。?
13．證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金不可用于買賣上市國債的一種專用型賬戶。（ ?。?
14．對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。（ ）
15．分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。（ ?。?
16．投資者超額申報認(rèn)購配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ?。?
17．配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司都要在T＋7日進(jìn)行除權(quán)。（ ?。?
18．證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。（ ?。?
19．深圳證券交易所對上市開放式基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10%。（ ?。?
20．證券交易所依法履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ?。?
21．股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（ ）
22．股份轉(zhuǎn)讓中，申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的±10%。（ ?。?
23．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。（ ）
24．通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請賣出基金份額。（ ）
25．我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STA0、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。（ ?。?
26．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。（ ?。?
27．證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。（ ?。?
28．上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。（ ?。?
29．《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10%。（ ?。?
30．證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同，在業(yè)務(wù)恢復(fù)時該合同方可執(zhí)行。（ ?。?
31．集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具備5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（ ?。?
32．上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須設(shè)立不同的交易單元進(jìn)行交易。（ ?。?
33．集合資產(chǎn)管理計劃申購新股的，設(shè)申購上限，其所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。（ ?。?
34．深圳證券交易所規(guī)定會員集合資產(chǎn)管理計劃的證券交易活動應(yīng)當(dāng)通過自有專用交易單元進(jìn)行，1個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用1個專用交易單元。（ ?。?
35．證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會備案。（ ?。?
36．客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、房產(chǎn)、證券投資基金等資產(chǎn)。（ ?。?
37．參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%。（ ?。?
38．客戶定向資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。．（ ）
39．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ?。?
40．證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好，并以書面形式予以記載、保存。（ ?。?
41．客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)可固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費(fèi)用)為固定授信方式。（ ?。?
42．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起5個交易日內(nèi)向證券公司申報。（ ）
43．標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券交易提前了結(jié)。（ ）
44．證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ?。?
45．證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月全體客戶和前5名客戶的融資融券余額。（ ?。?
46．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。（ ?。?
47．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?
48．標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（ ?。?
49．全國銀行間同業(yè)拆借中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司在收到買斷式回購雙方的最終仲裁或訴訟結(jié)果報告的3個工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。（ ）
50．目前，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種只在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。（ ?。?
51．上海證券交易所的所有會員均可參與買斷式回購交易。（ ?。?
52．上海證券交易所國債買斷式回購的交易費(fèi)用按現(xiàn)行同期限國債標(biāo)準(zhǔn)券回購的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（ ?。?
53．證券交易所債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略百分號(%)。（ ）
54．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1000元。（ ?。?
55．進(jìn)行雙邊報價的參與者有義務(wù)在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達(dá)成交易。（ ?。?
56．深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種共有9個品種。（ ?。?
57．質(zhì)押券欠庫的，如次一交易日未補(bǔ)充申報提交，或補(bǔ)充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(不含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫量等額金額×0．5%。（ ?。?
58．自2006年5月8日起，債券現(xiàn)券業(yè)務(wù)和證券交易所新推出的新代碼質(zhì)押式國債回購品種執(zhí)行《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。（ ?。?
59．申請送股時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。（ ?。?
60．記賬式國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，登記結(jié)算公司根據(jù)財政部和中國證監(jiān)會相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊。（ ?。?BR>
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