A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704
32．投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（ ?。┤臻_始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
33．甲公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，甲公司股票收盤價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?
A．55%
B．50%
C．45%
D．40%
34．某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（ ?。┕?。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000
35．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是（ ）。
A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B．中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C．交易所市場的上市公司
D．退市公司
36．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。┰瑑糍Y本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5億 5千萬
B．5億 1千萬
C．1億 5千萬
D．1億 1千萬
37．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?
A．1000萬
B．5000萬
C．1億
D．2億
38．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A．3%
B．5%
C．10% 來源：www.examda.com
D．20%
39．證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（ ?。?，并且不得超過（ ?。┰?。
A．3% 1億
B．5% 2億
C．10% 5億
D．15% 5億
40．證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，對(duì)于其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．對(duì)于證券公司行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
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