A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
C．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
22．證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件有（ ?。?。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上
B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元，凈資本不低于人民幣5億元
C．最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
D．具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
23．代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其確定原則是（ ?。?。
A．在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)位
B．如果有兩個(gè)以上價(jià)位能滿足在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，那么以高于該價(jià)位的買入申報(bào)與低于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交
C．如果有兩個(gè)以上價(jià)位能滿足在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，那么與該價(jià)位相同的買方或賣方的申報(bào)全部成交
D．如果有兩個(gè)以上價(jià)位能滿足在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，那么以低于該價(jià)位的買人申報(bào)與高于該價(jià)位的賣出申報(bào)全部成交
24．主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備（ ?。l件。
A．設(shè)立滿3年
B．屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
C．主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范
25．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（ ）服務(wù)。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．代理收付期貨保證金
C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
26．證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?
A．規(guī)模失控、決策失誤
B．超越授權(quán)、變相自營
C．賬外自營、操縱市場(chǎng)
D．內(nèi)幕交易
27．關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（ ）。
A．自營業(yè)務(wù)是證券公司每年向中國證監(jiān)會(huì)、交易所報(bào)送年檢報(bào)告的主要內(nèi)容之一
B．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，證券公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
C．證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理
D．中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
28．證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。
A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員
B．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
C．持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
29．下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ ?。?。
A．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
B．違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
D．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量
30．建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，應(yīng)當(dāng)禁止（ ?。┬袨?。
A．將自營賬戶借給他人使用
B．賬外自營
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．建立專用自營賬戶
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