11、 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（　　）。
A．3‰
B．2.5‰
C．2‰
D．2.8‰

12、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括（　　）。
A．撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B．暫停從事證券業(yè)務(wù)
C．記過
D．罰款

13、 上海證券交易所于（　?。┱介_業(yè)。
A．1991年7月
B．1991年2月
C．1990年11月
D．1990年12月

14、 以下尚未公開的信息中，（　?。┎粚儆趦?nèi)幕信息。
A．上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C．上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D．上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

15、 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　?。?。
A．分銷購(gòu)買方式
B．包銷購(gòu)買方式
C．承銷購(gòu)買方式
D．招標(biāo)購(gòu)買方式

16、 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（　　），最長(zhǎng)為（　?。?。
A．7天 4個(gè)月
B．1天 4個(gè)月
C．1天 1年
D．7天 1年

17、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限（　　）。
A．不含首次交收日，不含到期交收日
B．不含首次交收日，含到期交收日
C．含首次交收日，不含到期交收日
D．含首次交收日，含到期交收日

18、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（　　）情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬股
B．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
C．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股
D．連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

19、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在（　?。?duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A．權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B．權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C．權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D．權(quán)證到期日

20、 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（　?。?br />A．正常交易日15：00-15：30
B．正常交易日13：00-15：00
C．正常交易日14：57-15：00
D．正常交易日15：00-15：15