71、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象（　　）。
A．包括非上市證券
B．包括上市證券
C．僅限于非上市證券
D．僅限于上市證券

72、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法是正確的有（　　）。
A．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)

73、 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金，以下表述正確的是（　?。?
A．上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日
B．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
C．基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
D．投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金

74、 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（　　）等。
A．證券代碼
B．當(dāng)日累計(jì)成交金額
C．實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量
D．實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買(mǎi)入申報(bào)和數(shù)量

75、 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的有（　?。?。
A．異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算
B．ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
C．非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)
D．非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的情況屬于證券交易異常波動(dòng)

76、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿(mǎn)足的條件包括（　?。?。
A．最近年度凈資本不低于人民幣5億元
B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
C．同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
D．具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理

77、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括（　?。?。
A．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)
B．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．外資銀行駐華代表處
D．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)

78、 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，（　?。?shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。
A．保險(xiǎn)業(yè)
B．信托業(yè)
C．銀行業(yè)
D．證券業(yè)

79、關(guān)于證券登記，下述說(shuō)法正確的有（　?。?br />A．證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的一個(gè)環(huán)節(jié)

80、證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（　?。?。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔(dān)保比例
D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)