91、
當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時,證券交易所可視情況采取的措施有( )。
A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
B.調(diào)整可充抵保證金券的折算率
C.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易
D.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
92、
作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票,必須滿足在最近3個月內(nèi)( )。
A.波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的5倍以上
B.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5%
C.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過4%
D.日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額不小于5 000萬元
93、
全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了( ?。┑葌幕刭彉I(yè)務(wù)。
A.國債
B.政策性金融債
C.權(quán)證
D.公司債券
94、
債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列( ?。┬袨榈?,將受到中國人民銀行的處罰。
A.擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C.操縱債券交易價格,或制造債券虛假價格
D.違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞
95、
全國銀行間債券市場參與者進(jìn)行每筆買斷式回購還應(yīng)訂立書面形式的合同,其書面形式包括( )。
A.信件
B.?dāng)?shù)據(jù)電文
C.合同書
D.成交單
96、
關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率的計算,下列說法中正確的有( ?。?。
A.理論上應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險防范的問題
B.要始終維持債券市值大于等于其標(biāo)準(zhǔn)券金額
C.下一期應(yīng)沿用上一期的折算率
D.計算過程中,相關(guān)參數(shù)越謹(jǐn)慎越好
97、
證券初始登記包括( ?。?。
A.股份初始登記
B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記
D.權(quán)證發(fā)行登記
98、
最低結(jié)算備付金限額的確定,包括( ?。┑馁I人金額。
A.債券
B.權(quán)證
C.B股
D.基金
99、
下列關(guān)于資金交收違約處理的描述,正確的有( ?。?。
A.對于資金交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券,同時按規(guī)則計收違約金
B.中國結(jié)算公司滬深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息
C.中國結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補繳款項等盡快彌補交收違約
D.如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將從違約第3日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回此前墊付的資金
100、
對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范,《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有( ?。?。
A.建立結(jié)算參與人制度,設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻
B.引入貨銀對付機(jī)制
C.建立結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系
D.對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人,限制其凈買入額,或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)