101、 根據(jù)自律管理的要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，需要采取的措施有（　　）。
A．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
B．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
C．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
D．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范


102、 下列說(shuō)法中正確的有（　　）。
A．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以成為我國(guó)上海證券交易所的特別會(huì)員
B．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處不可以成為我國(guó)深圳證券交易所的特別會(huì)員
C．特別會(huì)員不能申請(qǐng)終止會(huì)籍
D．特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍


103、 在上海證券交易所，大宗交易的申報(bào)包括（　?。?。
A．定價(jià)申報(bào)
B．意向申報(bào)
C．雙邊申報(bào)
D．成交申報(bào)


104、 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（　?。?。
A．進(jìn)行巨額罰款
B．口頭警示
C．書面警示
D．上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處


105、 清算交割包括（　　）。
A．根據(jù)成交單與委托單配對(duì)
B．為客戶辦理交割
C．打印交割單
D．打印對(duì)賬單


106、 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的關(guān)系來(lái)劃分.客戶的主要類型有（　?。?。
A．直接關(guān)系型
B．間接關(guān)系型
C．陌生關(guān)系型
D．熟悉關(guān)系型


107、 下列說(shuō)法中正確的有（　　）。
A．證券公司對(duì)客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年
B．證券公司對(duì)客戶的回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年
C．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年
D．證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于5年


108、 下列關(guān)于上海證券交易所B股送股日程安排的說(shuō)法中，正確的有（　?。?。
A．申請(qǐng)材料送交日為T－5日前
B．權(quán)益登記日為T+6日
C．最后交易日為T+3日
D．向證券交易所提交公告申請(qǐng)為T－3日前


109、 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券有（　?。?。
A．國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
B．金融債券
C．短期融資券
D．中期票據(jù)


110、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括（　　）。
A．申請(qǐng)書
B．集合資產(chǎn)管理合同文本
C．推廣方案及推廣代理協(xié)議
D．法律意見書