131、
在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，但風險由證券公司承擔。（ ?。?/span>
132、
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。（ ?。?/span>
133、
證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（ ?。?/span>
134、
較嚴格的信息披露是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。（ ?。?/span>
135、
定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當按照合同約定，將客戶資產(chǎn)交還客戶，不得收取任何費用。（ ?。?/span>
136、
證券公司應(yīng)當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前檢查、事中監(jiān)控和事后審查。（ ?。?/span>
137、
證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每月披露一次集合計劃份額凈值。（ ?。?/span>
138、
證券公司應(yīng)嚴格執(zhí)行證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得自行調(diào)整融資融券標的證券的范圍、可充抵保證金的有價證券范圍及折算率。（ ?。?/span>
139、
在以客戶名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當為每一客戶單獨開立信用賬戶。（ ）
140、
在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券與客戶融券賣出證券的權(quán)益同歸客戶所有”的原則處理。（ ?。?/span>
2013年證券從業(yè)資格預約式考試《證券交易》真題精選
導讀:
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