71、 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定是（　?。?。
A．停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)
B．停牌期間可以撤銷申報(bào)
C．停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
D．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)


72、 證券交易所交易結(jié)果出現(xiàn)異常的情形是指（　　）。
A．交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B．行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤
C．證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差
D．前－交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)


73、 合格投資者投資運(yùn)作的－般規(guī)定包括（　　）。
A．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人
B．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人
D．合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易


74、 廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有（　?。?。
A．證券交易的專業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴(yán)密性
D．操作程序的復(fù)雜性


75、 境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件和資料有（　?。?。
A．工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．組織機(jī)構(gòu)代碼證
C．執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(須加蓋企業(yè)公章)
D．加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書


76、 人口因素變量包括（　　）。
A．家庭規(guī)模
B．年齡
C．投資動(dòng)機(jī)
D．家庭生命周期


77、 證券公司直接營(yíng)銷渠道包括（　　）。
A．證券公司營(yíng)業(yè)部的直接銷售
B．通過(guò)郵寄宣傳單直接銷售
C．證券公司的營(yíng)銷人員直接銷售
D．通過(guò)經(jīng)紀(jì)人銷售


78、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反（　?。┑刃袨?，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A．法律、行政法規(guī)
B．監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件
C．行業(yè)規(guī)范
D．自律規(guī)則


79、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（　?。?。
A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
C．競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者


80、 下列有關(guān)上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的敘述，正確的有（　　）。
A．申請(qǐng)材料送交日(T－5日前)
B．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T－3目前)
C．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T－1日前)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)