本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有－個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
1、關(guān)于股票的交易，下列說法中錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．股票交易必須在證券交易所進(jìn)行
B．股票在上市交易后，可以暫停上市交易
C．股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
D．股票交易可以在證券交易所進(jìn)行．也可以在場外交易市場進(jìn)行


2、 關(guān)于證券投資者，下列說法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．投資者買賣證券的基本途徑之－是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B．投資者買賣證券的基本途徑之－是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
C．投資者可以是自然人．也可以是法人
D．投資者是買賣證券的客體


3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括（　?。?。
A．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
B．接受上市申請、安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶


4、 下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的是（　?。?。
A．參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B．對證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D．接受證券交易所的監(jiān)督


5、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采?。ǖ拇胧?，下列不屬于此類措施的是（　?。?。
A．專項(xiàng)調(diào)查
B．暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C．暫?；蛘呦拗平灰?br />D．提請中國證監(jiān)會(huì)處理


6、 以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（　?。?。
A．深圳證券交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用
B．通過交易單元，深圳證券交易所會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C．深圳證券交易所會(huì)員必須申請?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元
D．深圳證券交易所會(huì)員只可以用－個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行－個(gè)交易單元的交易申報(bào)


7、 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（　　）作為第－優(yōu)先原則。
A．時(shí)間優(yōu)先原則
B．價(jià)格優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則


8、 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（　?。┰瓌t。
A．合法性與及時(shí)性
B．合法性與真實(shí)性
C．及時(shí)性與全面性
D．及時(shí)性與真實(shí)性


9、 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的單位為（　　）及其整數(shù)倍。
A．1張
B．10張
C．100張
D．1 000張


10、 在債券交易中，采用凈價(jià)交易的特點(diǎn)是（　　）。
A．以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)
B．以凈價(jià)價(jià)格為最后清算交割價(jià)格
C．以含利息的全價(jià)報(bào)價(jià)
D．價(jià)格固定，不隨行就市