本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類不包括（　?。?。
A．股票交易
B．債券交易
C．回購(gòu)交易
D．基金交易


2、 證券交易所的設(shè)立和解散。由（　?。Q定。
A．國(guó)務(wù)院
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券交易所理事會(huì)
D．證券交易所會(huì)員大會(huì)


3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（　?。?
A．登記
B．存管
C．結(jié)算
D．托管


4、 證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（　?。?。
A．申請(qǐng)書
B．設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
D．營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)


5、 特別會(huì)員享有的權(quán)利不包括（　?。?
A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)


6、 證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的監(jiān)督檢查不包括（　　）。
A．非現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．現(xiàn)場(chǎng)檢查
D．限制交易


7、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（　　）。
A．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷
B．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格.與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷
C．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷


8、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（　?。?。
A．驗(yàn)證
B．審單
C．查驗(yàn)資金及證券
D．審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力


9、 下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．在委托未成交之前.客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B．證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D．在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單


10、 某上市公司A股在上海證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手.11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是（　?。┰?
A．11.19
B．11.09
C．10.09
D．9.19