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2013年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選

來源:233網(wǎng)校 2014年8月17日
導(dǎo)讀:
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121、 為了規(guī)范固定收益平臺交易,詢價交易方式下,被詢價方不得撤銷其報價。(  )


122、 為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素之一。(  )


123、 根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)商不得代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格,也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。( ?。?br />

124、 獲得中國結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。(  )


125、 地理因素是一種報考因素,能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異,但是對同一地區(qū)內(nèi)的投資者差異應(yīng)依據(jù)其他因素進(jìn)行細(xì)分。( ?。?br />

126、 保守型客戶不愿意承擔(dān)高風(fēng)險,他們在意的是資金是否有較大的增值。( ?。?br />

127、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。( ?。?br />

128、 目前,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,但可轉(zhuǎn)托管。( ?。?br />

129、 網(wǎng)上發(fā)售ETF時,投資者以組合證券認(rèn)購基金份額的,若無足額的組合證券,其認(rèn)購申報全部無效。(  )


130、 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( ?。?br />

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