要點二十一
(一)證券市場監(jiān)管的目標國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標：
一是保護投資者；
二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風險。我國證券市場的監(jiān)管目標為：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用：保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。
(二)證券市場監(jiān)管的手段
1．法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。2．經(jīng)濟手段。這一手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
【例題1·不定項選擇題】
證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。
A．罰款
B．利率政策
C．稅收政策
D．公開市場業(yè)務
【答案】BCD
3．行政手段。這一手段是通過制訂計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
【例題2·判斷題】
通過制訂計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。( )
A．正確
B．錯誤
【答案】B
三、證券市場監(jiān)管機構(gòu)
我國證券市場經(jīng)過20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
(一)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)1．中國證券監(jiān)督管理委員會。
【解釋】中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國證 監(jiān)會”)是國務院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關法律、法規(guī)對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。中國證監(jiān)會成立于l992年10月。
2．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設立36個證監(jiān)局。
(二)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責和權(quán)限
1．中國證監(jiān)會的職責
2．我國證監(jiān)會采取的措施
(1)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。
(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。
(3)詢問當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明。
(4)查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。
(5)查司、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。
(6)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀報重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。
(7)在調(diào)查操縱證券市場，內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日：案情復雜的，可以延長15個交易日
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