(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
【解釋】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》共分8章97條，主要內(nèi)容包括總則、設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶資產(chǎn)的保護(hù)、監(jiān)督管理措施、法律責(zé)任和附則等，于2008年6月1日起施行。
1．證券公司的設(shè)立與變更。
【解釋】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定證券公司的設(shè)立條件與基本程序，對(duì)公司大股東、實(shí)際按制人有限制性規(guī)定；對(duì)公司高級(jí)管理人員人數(shù)與從業(yè)經(jīng)歷的規(guī)定，要求公司業(yè)務(wù)范圍與經(jīng)營(yíng)能力相匹配；公司變更重要事項(xiàng)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)；成為公司大股東的批準(zhǔn)程序；證券公司合并、分立與退出市場(chǎng)過程中客戶權(quán)益的保護(hù)；證券公司行政許可事項(xiàng)審批期陽(yáng)及登記程序等。
要點(diǎn)八
2．組織機(jī)構(gòu)。設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事不得在席證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外白勻職務(wù)，不得與才：證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立：客觀判斷的關(guān)系 。
要點(diǎn)九
3．業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制。明確證券公司的業(yè)務(wù)范圍，公司防范風(fēng)險(xiǎn)的一般規(guī)定及對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理的基本要求。
要點(diǎn)十
4．客戶資產(chǎn)的保護(hù)。明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度；明確證券公司客戶資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立．分別管理。
要點(diǎn)十一
5．監(jiān)管措施。明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
(二)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
要點(diǎn)十二
制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則為：化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益， 維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，風(fēng)險(xiǎn)處置的措施主要有停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷等五種形式。
1．停業(yè)整頓。停業(yè)整頓是自我整改的—種處置措施。
2．托管、接管。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的～種處置措施。
3．行政重組。行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
4．撤銷。撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。
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