《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》(簡稱《準則》)于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施?！稖蕜t》是我過證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則。
(一)適用對象及自律管理機構
《準則》所稱的“證券業(yè)從業(yè)人員”(簡稱“從業(yè)人員”)是指：
1．證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人；
2．基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員；
3．基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員；
4．證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員；
5．從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員；
6．證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員；
7．中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員。
《準則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)仂會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。(二)基本準則
1．《準則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
2．《準則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
3．《準則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確地向客戶揭示投資風險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
4．《準則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告：當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。
5．《準則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的，或有關法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應
按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
6．《準則》第十條規(guī)定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告；中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
(三)禁止行為
1．從業(yè)人員一般性禁止行為
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。
(4)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。
(5)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。
(6)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
2．證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為
(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。(4)在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托。
(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
3．基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為
(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過程中誤導客戶。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
4．證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業(yè)人員特定禁止行為
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
【例題7·不定項選擇題】
證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀業(yè)務中不接受客戶的全權委托
【答案】ABC
(四)監(jiān)督及懲戒
1．《準則》第十五條規(guī)定。
2．《準則》第十六條規(guī)定。
3．《準則》第十七條規(guī)定。
4．《準則》第十八條規(guī)定。
5．《準則》第十九條規(guī)定。
6．《準則》第二十條規(guī)定。
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