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證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前模擬題

來(lái)源:233網(wǎng)校 2009年9月23日
  101.對(duì)上證綜合指數(shù)表述錯(cuò)誤的選項(xiàng)是(  )
  A.是以全部上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算
  B.是以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
  C.是以全部上市股票為樣本,以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù),按加權(quán)平均法計(jì)算考試大論壇
  D.是以全部上市股票為樣本,以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù),按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
  102.證券交易所職責(zé)有( ?。?BR>  A.提供交易場(chǎng)所和設(shè)施
  B.制定交易規(guī)則
  C.制定交易價(jià)格
  D.監(jiān)管交易行為
  103.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期,(  )是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
  A.證券交易所
  B.柜臺(tái)交易
  C.店頭市場(chǎng)
  D.初級(jí)市場(chǎng)
  104.在下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先競(jìng)價(jià)原則的表述中,正確的是(  )
  A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào),按價(jià)格高低順序決定優(yōu)先順序
  B.同價(jià)位申報(bào),按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
  C.無(wú)論價(jià)位是否相同,均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
  D.無(wú)論申報(bào)方式如何,均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序www.Examda.CoM考試就到考試大
  105.證券中介結(jié)構(gòu)包括( ?。?。
  A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
  B.證券承銷機(jī)構(gòu)
  C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
  D.證券咨詢機(jī)構(gòu)
  106.我國(guó)證券公司的組織形式為(  )。
  A.合伙公司
  B.有限責(zé)任公司
  C.股份有限公司
  D.國(guó)有公司
  107.按照《證券法》,我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( ?。?。
  A.柜臺(tái)代理
  B.通過(guò)證券交易所代理
  C.電話代理
  D.網(wǎng)絡(luò)代理
  108.我國(guó)證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( ?。?。
  A.控制權(quán)
  B.監(jiān)督權(quán)
  C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
  D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)
  109.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指(  )。
  A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判
  B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),倡導(dǎo)投資理念,傳授投資技巧,引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)來(lái)源:考的美女編輯們
  C.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
  D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)
  110.自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)謹(jǐn)( ?。?。
  A.建立專用自營(yíng)賬戶
  B.出借自營(yíng)賬戶
  C.使用非自營(yíng)賬戶變相自營(yíng)
  D.帳外自營(yíng)
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