111.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)的三個(gè)層次是( ?。?BR> A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)指定的部門(mén)規(guī)章來(lái)源:www.examda.com
D.由證券行業(yè)協(xié)會(huì)制定的部門(mén)規(guī)章
112.《證券法》上市公司的收購(gòu)主要內(nèi)容包括( ?。?BR> A.收購(gòu)的方式
B.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書(shū)面報(bào)告和公告程序以及內(nèi)容
C.要約收購(gòu)的條件以及收購(gòu)要約的內(nèi)容、報(bào)送程序及收購(gòu)期限
D.要約收購(gòu)方式收購(gòu)人的義務(wù)
113.《公司法》規(guī)定公司合并、分立、增資、減資的主要內(nèi)容包括( ?。?。
A.吸收合并或新設(shè)合并,合并各方債券、債務(wù)的繼承
B.公司分立及公司分立前債務(wù)的連帶承擔(dān)責(zé)任
C.公司變更登記、注銷(xiāo)登記及設(shè)立登記
D.公司減資、增資
114.《刑法》對(duì)提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的處罰表述正確的是( ?。?。來(lái)源:www.examda.com
A.處3年以下有期徒刑或者拘役
B.處5年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
115.明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)的行為是指( )。
A.提供資金賬戶(hù)的
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的
C.通過(guò)轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的
D.協(xié)助將資金匯往境外的
116.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》中關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的描述,正確的有( ?。?。
A.應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?dāng)
B.應(yīng)由監(jiān)事?lián)?dāng)
C.公司高級(jí)管理人員擔(dān)當(dāng)
D.應(yīng)由公司一般職員擔(dān)當(dāng)
117.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有( ?。?BR> A.上海,深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金考試大-全國(guó)最大教育類(lèi)網(wǎng)站(www.Examda。com)
B.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支.
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入;依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
D.其他合法收入
118.國(guó)際研究表明,一國(guó)或地區(qū)投資者保護(hù)的越好,資本市場(chǎng)就越( ),抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越( ?。?,對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用也就越( ?。?BR> A.落后,弱,小
B.落后,弱,大
C.發(fā)達(dá),弱,大
D.發(fā)達(dá),強(qiáng),大
119.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施包括( ?。?。
A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證
C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明考試大論壇
D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料
120.《證券法》闡述了內(nèi)幕交易的行為方式包括( ?。?。
A.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間頻繁操作
B.為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
C.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為來(lái)源:考試大
D.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且泄露內(nèi)幕信息或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券