111、ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢(shì)包括( ?。?。
A.日內(nèi)交易與二級(jí)市場(chǎng)的高流動(dòng)性
B.價(jià)格與凈值偏離較小
C.稅收高效性
D.成本分配公平性,保護(hù)繼續(xù)持有者利益
112、下列關(guān)于LOF(上市開放式基金)的說法中,正確的有( ?。?br />A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回
B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
113、我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有( ?。?br />A.為股票的發(fā)行出具招股說明書
B.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書
C.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄
D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
114、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( ?。?。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所,是一個(gè)無形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
115、證券交易所的主要職責(zé)有( ?。?br />A.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性
D.確保交易市場(chǎng)的公開、公平和公正
116、記名股票的特點(diǎn)有( )。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.安全性較差
C.轉(zhuǎn)讓時(shí)須履行登記手續(xù)
D.便于掛失
117、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有( ?。?br />A.舉辦證券投資咨詢報(bào)告會(huì)
B.提供咨詢服務(wù)
C.接受客戶委托,代理證券買賣
D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
118、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、
定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
119、股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措,對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司,由( ?。﹨f(xié)商解決股權(quán)分置問題。
A.A股市場(chǎng)相關(guān)股東
B.H股市場(chǎng)相關(guān)股東
C.B股市場(chǎng)相關(guān)股東
D.董事會(huì)
120、證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容是( ?。?。
A.信息披露
B.操縱市場(chǎng)
C.欺詐行為
D.內(nèi)幕交易