11、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( ?。?。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
12、股票把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式,它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利,而是證明股東的權(quán)利。所以說,股票是( ?。?。
A.要式證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.證權(quán)證券
D.綜合權(quán)利證券
13、買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按( ?。┑膫N債務(wù)。
A.發(fā)行價(jià)格
B.承銷價(jià)格
C.市場(chǎng)價(jià)格
D.票面金額
14、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,已售出的基金單位為2000萬元。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算出單位凈值為( )元。
A.1.10
B.1.12
C.1.15
D.1.17
15、( ?。┦侵?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。
A.附有出售選擇權(quán)條款的債券
B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券
C.附有交換條款的債券
D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券
16、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( ?。?。
A.單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格
B.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
C.出售或者要約出售其并不持有的證券,擾亂證券市場(chǎng)秩序
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
17、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A.股票所代表的權(quán)利本來不存在
B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設(shè)權(quán)證券
D.股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式
18、對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.由于風(fēng)險(xiǎn)較大,剛開始沒有獲得政府支持
B.基金份額有人管理和運(yùn)用資金,并獲取利益
C.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金
19、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
20、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定,操縱證券交易價(jià)格屬于( )。
A.瀆職罪
B.破壞金融管理秩序罪
C.金融詐騙罪
D.妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪