122、證券市場監(jiān)管的原則是( )。
A.依法管理原則
B.保護(hù)投資者利益原則
C.“三公”原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
123、財(cái)政政策對股價(jià)的影響表現(xiàn)在( )。
A.在公開市場上大量買賣證券,直接影響股價(jià)
B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價(jià)
D.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金,增加財(cái)政支出刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展;或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字,減少財(cái)政支出,抑制經(jīng)濟(jì)增長,調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度,改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境,進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)
124、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( ?。?。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券投資咨詢公司
C.會計(jì)師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)
125、截至2007年12月底,我國共有證券公司( ?。┘遥C券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A.98
B.106
C.112
D.121
126、下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中,正確的包括( )。
A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同
D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
127、單位犯罪,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役的是( ?。?br />A.欺詐發(fā)行股票、債券罪
B.提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪
C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D.操縱證券市場罪
128、基金與股票的重要區(qū)別在于( ?。?br />A.反映的關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
D.投資數(shù)量不同
129、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是( ?。?。
A.證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團(tuán)體法人
B.證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會
C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會
D.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)
130、針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征.在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排是( ?。?br />A.改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式,進(jìn)一步提高市場透明度,遏制市場操縱行為
B.完善交易信息公開制度。引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)
C.完善交易異常波動(dòng)停牌制度,優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo),及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn),減少信息披露滯后或提前泄漏的影響
D.證券買賣采取一對一交易方式,中小企業(yè)板塊價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià),而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)