161、德國(guó)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。（　?。?br />162、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。（　　）
163、股份公司贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 （　?。?br />164、1973年，美國(guó)芝加哥大學(xué)教授Fisher Black和Myror Scholes提出第一個(gè)期權(quán)定價(jià)模型，在金融衍生工具的定價(jià)上取得重大突破，在學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界引起強(qiáng)烈反響。 （　?。?br />165、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)荏人員采取3~5年的證券市場(chǎng)禁入措施。（　　）
166、龍債券的發(fā)行人來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來(lái)自亞洲的主要國(guó)家。 （　?。?br />167、20世紀(jì)80年代以來(lái)，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。（　?。?br />168、證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。（　?。?br />169、2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。（　?。?br />170、在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩種途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。 （　?。?br />