101、境外上市外資股主要由( )股構成。
A.B
B.H
C.N
D.S
102、基于重要性原則,監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同,采取不同的監(jiān)管方式( ?。?br />A.對于持股介于5%~20%之問的.要求其簡要披露信息,僅須報告
B.對于持股介于20%~30%之間的,要求詳細披露
C.對于持股30%以上的,要求其聘請財務顧問出具核查意見。依法向監(jiān)管部門報告,并履行法定要約義務或申請豁免
D.將成為公司實際控制人的間接收購,一并納入規(guī)范
103、20世紀初,資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段,此時證券市場的表現(xiàn)是( ?。?。
A.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
B.仍處于萌芽階段
C.股份公司數(shù)量劇增
D.有價證券發(fā)行總額劇增
104、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定,一般包括( ?。?。
A.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
C.優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制
D.優(yōu)先股票股東的權利和義務
105、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是( ?。?br />A.資金的性質(zhì)不同
B.投資者的地位不同
C.基金的營運依據(jù)不同
D.對投資額的限制不同
106、可轉換債券的要素包括( ?。?。
A.有效期限和轉換期限
B.票面利率或股息率
C.轉換比例或轉換價格
D.贖回條款與回售條款
107、基金份額持有人必須承擔一定的義務,這些義務包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C.承擔基金虧損或終止的有限責任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
108、由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權證,發(fā)行人提供的履約擔??梢允牵ā 。?br />A.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標的證券作為履約擔保
B.通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔保
C.提供經(jīng)交易所認可的機構作為履約的不可撤銷的連帶責任保證人
D.以發(fā)行人的信譽作擔保
109、國際債券在國際市場上發(fā)行,其計價貨幣往往是國際通用貨幣,一般以( ?。橹?。
A.美元、歐元
B.英鎊
C.日元
D.瑞士法郎
110、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股價的特點包括( ?。?。
A.波及范圍廣
B.干擾程度深
C.作用機制復雜
D.股價波動幅度較大