21、證券的基本功能不包括( )。
A.籌資一投資功能
B.定價功能
C.資本配置功能
D.規(guī)避風(fēng)險功能
22、中央銀行參與金融市場與其他參與者有著本質(zhì)的不同,其參與目的是( ?。?br />A.擁有剩余資金
B.盈利
C.彌補(bǔ)資金的不足
D.宏觀調(diào)控
23、對基金份額持有人大會認(rèn)識不正確的是( ?。?br />A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時,由基金托管人召集
D.由基金管理人召集
24、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%~l0%
B.1%~5%
C.5%~l0%
D.10%以下
25、在我國,為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險,規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的( ?。?br />A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
26、假設(shè)A公司股票的未來價格為20元,在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下,共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是( )元。
A.10
B.20
C.40
D.50
27、我國金融債券的發(fā)行始于( ?。?。
A.北洋政府時期
B.國民黨政府時期
C.1982年
D.1994 年,我國政策性銀行成立后
28、平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A.10%~15%
B.15%~25%
C.25%~50%
D.50%~75%
29、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),不包括( )。
A.證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
B.澮計師事務(wù)所和律師事務(wù)所
C.證券信用評級機(jī)構(gòu)
D.證券公司
30、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著,下面對經(jīng)濟(jì)周期變動影響股票價格的環(huán)節(jié)描述正確的是( ?。?。
A.經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價格變化
B.經(jīng)濟(jì)周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價格變化
C.經(jīng)濟(jì)周期變動——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
D.經(jīng)濟(jì)周期變動——公司利潤增減——供求關(guān)系變化一一股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化