121、金融自由化的主要內(nèi)容包括（　?。?。
A．取消對貸款利率的最高限額
B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制
122、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票作出的規(guī)定，下列闡述正確的是（　　）。
A．在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求
B．發(fā)行對象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會決議規(guī)定的條件，發(fā)行對象總數(shù)不超過20名
C．境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
D．股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
123、下列說法正確的是（　?。?br />A．公司的股份采取股票的形式。股份的發(fā)行。實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利
B．股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東
C．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)
D．股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
124、由于可轉(zhuǎn)換債券既有債券或優(yōu)先股的特征，又有轉(zhuǎn)化成普通股的潛在可能，所以在不同的條件下具有不同的價值，主要有 （　?。?。
A．轉(zhuǎn)換價值
B．理論價值
C．市場價格
D．投資價值
125、證券交易所的職能包括（　?。?。
A．提供證券交易的場所和設(shè)施
B．組織、監(jiān)督證券交易
C．接受上市申請、安排證券上市
D．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
126、證券市場的形成主要得益于（　?。?br />A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B．股份制的發(fā)展
C．信用制度的發(fā)展
D．國家政策的支持
127、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（　　）。
A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪論
128、屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是（　?。?br />A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．風(fēng)險水平不同
C．所籌集資金的投向不同
D．收益不同
129、證券公司經(jīng)營（　?。┮约捌渌麡I(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
130、關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（　　）。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于lB%
D．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于98%