二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。)
71、決定再投資收益的主要因素是( )。
A.債券的償還期限
B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策
C.息票收入
D.市場(chǎng)利率的變化
72、保證公司債券的擔(dān)保人可以是( ?。?br />A.發(fā)行人
B.政府
C.信譽(yù)好的銀行
D.舉債公司的母公司
73、證券投資基金的作用包括( ?。?br />A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定與發(fā)展
C.有利于增加國(guó)家的稅收收入
D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
74、根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同,債券發(fā)行方式可分為( ?。?。
A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
B.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
C.單一價(jià)格和多種價(jià)格中標(biāo)
D.價(jià)格招標(biāo)和繳款期招標(biāo)
75、證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)主要包括( ?。?br />A.債券市場(chǎng)
B.股票市場(chǎng)
C.基金市場(chǎng)
D.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
76、我國(guó)建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( ?。?。
A.方便投資者開立證券賬戶,減少資金占用
B.對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合,有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程
C.有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率
77、關(guān)于ETFs與封閉式基金,以下說(shuō)法不正確的是( ?。?br />A.封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同
B.ETFs發(fā)行后規(guī)模固定
C.ETFs只需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況
D.封閉式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期
78、依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( ?。l件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
79、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定( )。
A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D.更換基金管理人、基金托管人
80、證券投資基金份額持有人享有基金的( ?。?br />A.表決權(quán)
B.信息知情權(quán)
C.收益權(quán)
D.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)