11、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
12、按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可以分為（　?。?。
A．一級(jí)存托憑證和二級(jí)存托憑證
B．公募存托憑證和私募存托憑證
C．記名存托憑證和不記名存托憑證
D．無(wú)擔(dān)保存托憑證和有擔(dān)保存托憑證
13、股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，這體現(xiàn)出股票不是（　?。?。
A．債券證券
B．證權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．要式證券
14、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（　?。┤f(wàn)元。
A．2200
B．2250
C．2300
D．2350
15、政府發(fā)行證券的品種僅限于（　?。?。
A．銀行票據(jù)
B．基金
C．債券
D．股票
16、下列關(guān)于詢價(jià)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段
B．通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率
C．根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率
D．詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)
17、下列哪項(xiàng)是政府債券面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)?（　?。?br />A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
18、期貨交易的保證金水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的（　　）。
A．1%～5%
B．3%～5%
C．3%～10%
D．5%～10%
19、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（　　）。
A．補(bǔ)償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風(fēng)險(xiǎn)基金
20、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋ā　。?br />A．地方政府債券、公司債券、金融債券
B．金融債券、公司債券、地方政府債券
C．地方政府債券、金融債券、公司債券
D．金融債券、地方政府債券、公司債券