一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（　　）。
A．香港銀行同業(yè)拆放利率
B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D．美國聯(lián)邦基金利率
2、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及麗項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低予人民幣（　?。﹥|元。
1
2
3
5
3、股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（　　）個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。
A．2
B．3
C．5
D．6
4、證券持有人可能面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)的情況，這體現(xiàn)了有價(jià)證券的（　　）。
A．期限性
B．收益性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
5、企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（　?。?。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%
6、資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人中，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)屬于（　　）。
A．發(fā)起人
B．特定機(jī)構(gòu)或特定目的受托人
C．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
D．證券化產(chǎn)品投資者
7、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（　?。?br />A．不記名股票
B．記名股票
C．優(yōu)先股
D．國有股
8、武士債券的面值為（　　）。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國貨幣
D．國際貨幣單位
9、因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割而帶來損失的可能性，是金融衍生工具的（　　）。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．法律風(fēng)險(xiǎn)
D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
10、下列各項(xiàng)屬于財(cái)政政策手段的是（　?。?br />A．調(diào)節(jié)稅率
B．存款準(zhǔn)備金制度
C．再貼現(xiàn)政策
D．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)