一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1、1872年設(shè)立的（　?。┦俏覈谝患夜煞葜破髽I(yè)。
A．上海股份公所
B．上海眾業(yè)公所
C．開平礦務(wù)局
D．輪船招商局
2、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　?。?。
A．25%
B．30%
C．35%
D．45%
3、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（　?。患尤牒?年內(nèi)，外資比例不超過（　?。?。
A．33％，49％
B．40％，50％
C．55％，49％
D．33％，50％
4、下列關(guān)于記賬式國債的特點闡述錯誤的是（　　）
A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
B．上市后價格隨行就市，具有一定的風險
C．期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行
D．通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
5、一般認為，基金起源于（　?。窃?8世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。
A．法國
B．美國
C．英國
D．德國
6、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（　?。?。
A．政府、政府機構(gòu)、公司
B．中央政府、地方政府、公司
C．政府、中央銀行、公司
D．金融機構(gòu)、財政部、公司
7、下列關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（　?。?。
A．基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額
B．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%
C．封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
D．貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
8、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件之一是有（　?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
A． 8
B． 10
C． 15
D． 20
9、1918年夏天成立的（　　）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．北平證券交易所
B．青島市物品證券交易所
C．天津市企業(yè)交易所
D．上海華商證券交易所
10、證券公司的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括（　?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作