一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述錯(cuò)誤的是（　?。?br />A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由投資銀行發(fā)行
C．行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人
D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證都屬于認(rèn)股權(quán)證
2、下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述錯(cuò)誤的是（　?。?。
A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
B．目前，我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)
C．我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常高于0.25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率
3、1998年后，（　?。┑淖C券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。
A．中國(guó)人民銀行
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院
4、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（　?。?，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱為儲(chǔ)蓄債券。
A．實(shí)物國(guó)債
B．流通國(guó)債
C．貨幣國(guó)債
D．非流通國(guó)債
5、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（　　）。
A．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的二個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
C．基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值
D．基金對(duì)投資的最低限額要求很高
6、有價(jià)證券按（　?。?，可以分為股票、債券和其他證券。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．募集方式分類
C．是否在證券交易所掛牌交易
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
7、股票發(fā)行時(shí)詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（　　）。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．18個(gè)月
8、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理不包括（　?。?br />A．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
B．從業(yè)人員的資格管理
C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
9、最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是（　　）。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．日本
D．德國(guó)
10、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（　?。?br />A．公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．收益保證型和非收益保證型
D．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品