A．禁止同業(yè)競爭
B．要求建立風(fēng)險隔離制度
C．禁止相互持股的情形
D．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
32．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
33．證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ?。?BR> A．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見
B．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查
C．合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告
D．合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作
34．關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有（ ?。?BR> A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見
35．證券公司經(jīng)營（ ?。┑葮I(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理
36．《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定有（ ?。?。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
C．從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D．證券賬戶的實名制規(guī)定
37．中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
B．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
C．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施來源：www.examda.com
D．依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
38．新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括（ ）。
A．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
B．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
39．下列屬于證券登記結(jié)算制度的是（ ）。
A．證券實名制
B．結(jié)算證券和資金的專用性制度
C．分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
D．凈額結(jié)算制度
40．證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（ ?。?BR> A．編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
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