A．獨立性
B．靈活性
C．制衡性
D．健全性
52．關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是（ ?。?。
A．凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標
B．凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風險調(diào)整一其他資產(chǎn)的風險調(diào)整一或有負債的風險調(diào)整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目
C．凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風險的資金數(shù)
D．計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資
產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結(jié)算風險等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
53．證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的（ ?。┯嬎泔L險資本準備。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
54．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處（ ?。┯衅谕叫袒蛘呔幸邸?BR> A．2年以下
B．2年以上7年以下
C．3年以下
D．3年以上7年以下
55．首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A．2來源：www.examda.com
B．3
C．4
D．5
56．從資本市場的發(fā)展歷程來看，（ ?。┦桥嘤桶l(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A．保證證券市場的公平、效率和透明
B．依法監(jiān)管
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易
57．下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
58．上市公司應(yīng)當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報告并披露。
A．4個月
B．3個月
C．2個月
D．1個月
59．證券公司應(yīng)當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B．證券交易協(xié)會
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
60．下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容的是（ ?。﹐
A．基本信息
B．獎勵信息
C．處罰處分信息
D．收入情況信息
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