31．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能主要表現(xiàn)在（　　）。
　　A．為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時(shí)也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場(chǎng)所
　　B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)遺留的數(shù)家公司法人股的流通問(wèn)題
　　C．在風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用
　　D．作為資本市場(chǎng)所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等作用
　　32．2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（　?。?。
　　A．完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
　　B．對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
　　C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
　　D．確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
　　33．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)具有（　?。┨攸c(diǎn)。
　　A．采用實(shí)名制
　　B．付息方式多樣化
　　C．收益安全穩(wěn)定
　　D．鼓勵(lì)持有到期
　　34．下列證券中，最容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（　?。?。
　　A．普通股
　　B．優(yōu)先股
　　C．固定收益政府債券
　　D．固定收益金融債券
　　35．我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有（　　）。
　　A．為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書
　　B．為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見書
　　C．為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄
　　D．審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件
　　36．我國(guó)證券投資咨詢公司開展業(yè)務(wù)的必備條件包括（　?。?。
　　A．在中國(guó)人民銀行登記注冊(cè)
　　B．信息公開
　　C．有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
　　D．有較完備的通信及其他信息傳遞設(shè)施
　　37．關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（　?。?。
　　A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
　　B．在最近三個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣的資產(chǎn)
　　C．管理證券投資基金5年以上
　　D．最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
　　38．基金托管人更換的條件有（　?。?。
　　A．收益連續(xù)半年下降
　　B．被基金份額持有人大會(huì)解任
　　C．被依法取消托管人資格
　　D．基金托管人解散或破產(chǎn)
　　39．下列對(duì)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的敘述，正確的是（　?。?。
　　A．證券公司以客戶的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
　　B．證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載保存
　　C．客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券，客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶
　　D．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不得順延
　　40．依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》，以下（　　）屬于人民幣大額交易。
　　A．法人、其他組織和個(gè)體工商戶之間金額100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付
　　B．金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金匯票、現(xiàn)金本票解付
　　C．單位銀行結(jié)算賬戶之間金額200萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易
　　D．個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)人銀行結(jié)算賬戶與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額20萬(wàn)元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)等交易
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