三、判斷題
　　1．【解析】答案為A。略
　　2．【解析】答案為B。金融危機的蔓延使得各國(地區(qū))監(jiān)管機構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管邊界的重新界定，而非題干中的“金融監(jiān)管機構(gòu)”。
　　3．【解析】答案為A。略
　　4．【解析】答案為A。略
　　5．【解析】答案為8。普通開放式基金屬于非上市證券，不在證券交易所掛牌交易。封閉式基金屬于上市證券，在證券交易所掛牌交易。
　　6．【解析】答案為B。通常，期限在1年以下(含1年)的國債為貼現(xiàn)式國債，期限在1年以上的國債為附息式國債。
　　7．【解析】答案為B。證券業(yè)協(xié)會是自律性組織，是社會團體法人，不是官方機構(gòu)。
　　8．【解析】答案為B。向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是私募證券，而不是題目中所說的非上市證券。
　　9．【解析】答案為B。提貨單、運貨單、倉庫棧單等都屬于商品證券。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。
　　10．【解析】答案為B。開放式基金份額持有人可以申請贖回基金。封閉式基金份額持有人不可以申請贖回。
　　11．【解析】答案為A。發(fā)行股票是股份有限公司籌措自有資本的手段。
　　12．【解析】答案為A。略
　　13．【解析】答案為B。中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準備金率、降低再貼現(xiàn)率、通過公開市場業(yè)務賣出大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。本題中，中央銀行提高再貼現(xiàn)率一般會使股票價格下降。
　　14．【解析】答案為B。紅籌股是指在中國境內(nèi)注冊，在香港上市，但是主要業(yè)務在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，紅籌股不屬于外資股。
　　15．【解析】答案為A。略
　　16．【解析】答案為B。在我國，股票可以平價發(fā)行或溢價發(fā)行，但不可以折價發(fā)行。
　　17．【解析】答案為A。略
　　18．【解析】答案為B。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務的流動性資金需要，稽入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務為短期次級債務。
　　19．【解析】答案為B。在我國，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，所以不可能具有重要地位。
　　20．【解析】答案為A。略
　　21．【解析】答案為A。略
　　22．【解析】答案為A。略
　　23．【解析】答案為B。場外交易市場的組織方式是做市商制度。
　　24．【解析】答案為A。略
　　25．【解析】答案為A。略
　　26．【解析】答案為B。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設計出的金融產(chǎn)品。
　　27．【解析】答案為A。略
　　28．【解析】答案為B。貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低，有些還不收取贖回費用。
　　29．【解析】答案為A。略
　　30．【解析】答案為B。公司型基金的投資者是基金公司的股東，契約型基金則不是。
　　31．【解析】答案為B。封閉式基金并不必然反映單位基金份額的資產(chǎn)凈值。
　　32．【解析】答案為A。略
　　33．【解析】答案為A。略
　　34．【解析】答案為B?；鸬耐泄苜M通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐日計算并累計。
　　35．【解析】答案為B。股權(quán)分置是針對A股進行的改革。
　　36．【解析】答案為A。略
　　37．【解析】答案為A。略
　　38．【解析】答案為B。代理委托人從事證券投資屬于我國《證券法》規(guī)定的證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不得從事的行為。
　　39．【解析】答案為A。略
　　40．【解析】答案為B。證券公司在代理買賣證券過程中并不需承擔責任，只是按照客戶的指令操作。
　　41．【解析】答案為A。略
　　42．【解析】答案為B。結(jié)算準備盒是指未被合約占用的保證金，交易保證金是指已被合約占用的保證金。
　　43．【解析】答案為A。略
　　44．【解析】答案為B。上證基金指數(shù)的樣本包括在上海證券交易所上市的所有證券投資基金；深圳基金指數(shù)的樣本包括在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金。
　　45．【解析】答案為B。優(yōu)先股股東每年獲得固定的股息，一般不隨公司盈利而變動(參與優(yōu)先股除外)。
　　46．【解析】答案為A。略
　　47．【解析】答案為A。略
　　48．【解析】答案為B。一般來說，股市作為經(jīng)濟的晴雨表，會比經(jīng)濟周期超前。
　　49．【解析】答案為B。核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化中介機構(gòu)的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。
　　50．【解析】答案為B。中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主要部門。
　　51．【解析】答案為B。專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多；特定性，業(yè)務設定特定的投資目標；通過專門賬戶經(jīng)營運作。
　　52．【解析】答案為A。略
　　53．【解析】答案為B。中國證監(jiān)會依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進行監(jiān)管，證券交易所只是提供場所并監(jiān)督。
　　54．【解析】答案為B。對證券公司、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)進行監(jiān)督管理是中國證監(jiān)會的職責。
　　55．【解析】答案為A。略
　　56．【解析】答案為B。匯金公司于2010年在全國銀行間債券市場成功發(fā)行了兩期人民幣，共1090億元。匯金公司沒有金融業(yè)務牌照，它不屬于金融機構(gòu)，在我國按照發(fā)行主體性質(zhì)確定債券名稱的現(xiàn)行指導下，將匯金債券定為政府支持機構(gòu)債券。
　　57．【解析】答案為B。最初公債的發(fā)行是為了彌補赤字，后來隨著政府對經(jīng)濟干預的加強，公債廣泛用于公共支出、宏觀調(diào)控等。
　　58．【解析】答案為B。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。
　　59．【解析】答案為A。略
　　60．【解析】答案為A。略
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